Devolução de negociação de opções

Taxa Média de Retorno para os Day Traders.

É a questão na ponta da língua de cada aspirante a day trader: quanto dinheiro posso ganhar com o day trading?

Uma vez que a maioria dos day traders não divulgam seus resultados de negociação para ninguém além do IRS, uma resposta exata para quanto dinheiro um trader médio faz é impossível responder. Os resultados variam amplamente, dadas as estratégias de negociação, as práticas de gerenciamento de risco e a quantidade de capital que os operadores individuais estão trabalhando. Para ter certeza, é muito fácil perder dinheiro durante o dia, e é por isso que recomendamos que você se instrua o máximo possível antes mesmo de pensar em testá-lo. Um artigo de pesquisa de 2011, "O comportamento de investidores individuais", dos professores Barner e Odean da Univ. da Califórnia Berkeley, revelou que os investidores individuais que negociaram ativamente e especulativamente, sem carteiras diversificadas, normalmente perdiam dinheiro ao longo do tempo. Comerciantes do dia também podem incorrer em altas taxas de custos de transação, então escolher o corretor certo e criar uma estratégia de negociação gerenciável com gerenciamento de risco adequado é muito importante.

((Se você estiver interessado em aprender como começar, confira nosso curso Become a Day Trader na Investopedia Academy. Nosso instrutor, David Green, é trader há mais de 30 anos e tem informações valiosas para compartilhar).)

Comerciantes do dia ganham dinheiro comprando ações, commodities, moedas ou outros valores mobiliários e mantendo-os por um curto período de tempo - de alguns minutos a algumas horas - antes de vendê-los novamente. Os comerciantes de dia geralmente entram e saem de posições de negociação durante o dia e raramente ocupam posições durante a noite, exceto no mercado Forex. O foco está em lucrar com flutuações de preços de curto prazo. Os comerciantes do dia também podem usar alavancagem para se dar maior poder de compra e venda. Isso pode ser extremamente arriscado, portanto, os iniciantes não devem tentar essa estratégia.

Um dos principais componentes do bloqueio de seus ganhos e da minimização de suas perdas é definir os pontos Stop / Loss e Profit Rising para seus negócios e não assumir um risco muito grande por negociação. Comerciantes profissionais como David Green recomendam não arriscar mais de um por cento por negociação com base no tamanho do seu portfólio. Se sua carteira é de US $ 50.000, o máximo que você deve arriscar por negociação deve ser de US $ 500. Não permitir que um mau comércio o destrua é a chave para gerenciar seu risco. Se você mantiver a estratégia de risco de 1% e definir seus pontos de parada e perda de lucros, poderá limitar suas perdas a 1% e obter seus ganhos em 1,5%, mas é preciso disciplina.

Começar no dia de negociação não é como investir em investimentos. Qualquer candidato a investidor com algumas centenas de dólares pode comprar algumas ações de uma empresa em que acredita e mantê-lo por meses ou anos. Sob as regras do FINRA, os comerciantes de dia padrão no mercado de ações devem manter um mínimo de US $ 25.000 em suas contas e não terão acesso aos mercados se o saldo cair abaixo desse nível. Isso significa que os operadores de dia precisam ter capital suficiente para obter lucro de forma realista. E porque o dia de negociação requer muito foco, não é compatível com a manutenção de um emprego diário. A maioria dos comerciantes de dia precisa ser capaz de viver de seus lucros de negociação e estar preparado para arriscar seu próprio capital todos os dias para fazer esses lucros. Além do saldo mínimo necessário, os comerciantes em potencial precisam estar conectados a um corretor on-line ou plataforma de negociação e ter o software certo para rastrear suas posições, pesquisar e registrar seus negócios. Comissões de corretagem e impostos sobre ganhos de capital de curto prazo também podem se somar, de modo que os corretores de dia precisam levar em conta todos os seus custos em suas atividades de negociação para determinar se podem fazê-lo de maneira lucrativa. (Para uma revisão aprofundada do assunto, consulte: Uma Introdução à Day Trading.)

Um fator importante que pode influenciar o potencial de ganhos e a longevidade de carreira é se você negocia diariamente de forma independente ou para uma instituição como um banco ou um fundo de hedge. Os comerciantes que trabalham em uma instituição têm o benefício de não arriscar seu próprio dinheiro. Eles também são tipicamente mais bem capitalizados e têm acesso a informações e ferramentas vantajosas. Há também muitas empresas de trading independentes que permitem que os day traders acessem suas plataformas e softwares, mas exigem que os traders também arrisquem seu próprio capital. Naturalmente, existem milhões de comerciantes independentes em todo o mundo que trabalham para si mesmos em suas casas ou escritórios domésticos e são capazes de ganhar a vida. Alguns até se tornaram muito ricos, mas não há garantias, é claro. Praticar, desenvolver uma estratégia e gerenciar seu risco pode ajudá-lo a progredir.

Dia de negociação não é um hobby ou uma atividade que você pode fazer de vez em quando se você é sério sobre fazê-lo para ganhar dinheiro. Embora não haja garantia de que você ganhará dinheiro na troca do dia ou será capaz de prever sua taxa média de retorno ao longo de qualquer período de tempo, existem estratégias que você pode dominar que o ajudarão a se preparar para obter ganhos enquanto minimizam as perdas. É preciso disciplina, capital, paciência, treinamento e gerenciamento de risco para ser um comerciante de dia, e um sucesso nisso.

O comerciante preguiçoso.

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Sites de negociação de opções.

PROMOÇÃO DE NATAL.

LTOptions com um desconto de 33% durante os feriados de fim de ano.

Terça-feira, 20 de novembro de 2012.

Negociação com expectativas realistas.

O leitor estava falando sobre o meu desempenho este ano (+ 36,47% de crescimento da carteira após as comissões) e basicamente seu argumento era que tal retorno não vale a pena, especialmente para contas menores que você não pode viver. Ele sabia, em primeira mão, sobre outros comerciantes bem-sucedidos que podiam ganhar em grande quantidade e em quem confiava. Ele pediu alguma orientação em mim divulgando sistemas que poderiam dobrar sua conta todo mês, sistemas que eu provavelmente conhecia, devido ao meu blog por tanto tempo, mas é claro que um sistema tão bom, se eu tivesse um, eu não compartilharia isso de graça publicamente. Ele mencionou que ele não estava pedindo para dobrar sua conta a cada semana, porque ele tinha expectativas realistas! Então, seu objetivo era apenas dobrar a cada mês.

12 meses depois, o saldo da sua conta é de US $ 4 096 000. São mais de 4 milhões de dólares em um ano de negociação.

24 meses depois, o saldo da sua conta é 16 777 216 000, sim, você viu bem, são 16 bilhões em 2 anos de negociação, começando com uma conta de $ 1000. Nesse ponto, você pode alimentar seus cães com notas de US $ 100. Você pode doar dois dólares para cada ser humano neste planeta e ainda ser um bilionário.

O retorno mensal de 2% representa um retorno anual composto de 26,82%, ótimo resultado e ainda é possível.

O retorno mensal de 3% representa um retorno anual composto de 42,58%. Excelente retorno, isso é elite, mas ainda é possível. Tem sido feito.

O retorno mensal de 4% representa um retorno anual composto de 60,10%. E isso está fora deste mundo. Foi alcançado por alguns comerciantes em um ano, mas esse número não é consistentemente atingível ano após ano.

Retorno sobre o investimento.

Talvez a parte mais importante de se preparar para opções binárias seja encontrar o melhor retorno do seu investimento. Seu retorno sobre o investimento (ROI) às vezes é ainda mais importante do que o ativo subjacente que você seleciona. Um ROI alto pode compensar a lacuna de conhecimento que você tem em relação a um ativo, se ele for substancial. Por exemplo, se você estiver negociando um ativo com uma taxa de negociação correta de 65% e obtendo um ROI de 70% quando tiver sucesso, poderá encontrar facilmente um ROI melhor e começar a ganhar mais dinheiro com uma taxa de negociação mais baixa.

A maneira como funciona é bem simples. Você precisa encontrar um ROI que seja alto o suficiente para que, mesmo se estiver errado mais algumas vezes por 100 negociações, você esteja fazendo uma taxa mais alta de retorno quando estiver certo. Existem corretores binários por aí que oferecem melhores taxas em alguns dos ativos menos negociados, a fim de atrair os comerciantes para eles. Encontrar esses ativos pode desempenhar um papel vital no aumento da quantidade de dinheiro que você faz negociando opções binárias.

O primeiro passo que você precisa tomar é comparar e contrastar entre diferentes corretores. Se você estiver confortável em negociar ações nos EUA, procure entre os principais corretores de opções binárias on-line, comércio de demonstração e descubra qual apresenta o maior ROI. Existem muitos corretores lá fora e todos eles estão competindo para o seu negócio. Você deve sempre negociar com o corretor que lhe dá mais dinheiro. Isso pode significar que você precisa ter uma conta com mais de um corretor, pois as taxas geralmente variam de um dia para o outro. Se o corretor ABC tem uma taxa de retorno mais alta do que o corretor XYZ, você obviamente quer ir com o ABC. No entanto, o XYZ pode ter um ROI mais alto para o mesmo ativo alguns dias depois. Espalhar seu bankroll entre esses diferentes corretores lhe dará a maior flexibilidade e, no final, aumentará um pouco sua taxa de lucro.

O segundo método é comparar ativos dentro do mesmo intermediário. Este passo é vital para dois tipos de comerciantes. Primeiro, o trader que está precisando de tempo precisa fazer isso para ter certeza de que está obtendo a maior taxa de retorno do seu dinheiro. Se você não tem tempo suficiente para vasculhar vários corretores diferentes, ficar com um único corretor o ajudará sem precisar ir a vários sites de corretores diferentes. O segundo tipo de trader que vai querer usar esse technue são aqueles indivíduos com um bankroll menor. Se você não pode efetivamente distribuir seu dinheiro entre três ou mais corretores, aderir a um único corretor ainda pode ser lucrativo para você. Você precisa superar a noção de que você só pode trocar um ativo no entanto. Se você estiver familiarizado com os métodos de análise técnica para negociação de curto prazo, negociar com um tipo diferente de ativo não será um grande esforço, pois os princípios que governam um ativo são facilmente traduzidos para outro.

Ter um alto ROI também pode ser alcançado através de um terceiro método. Alguns corretores oferecem descontos em negociações malsucedidas - até 15%. Se você está errado, ocasionalmente, isso vai acabar pagando para você. A melhor maneira de descobrir se isso irá beneficiá-lo é calcular sua taxa de negociação correta. Se você está certo em 60% do tempo, isso significa que você está errado 40% do tempo. Descobrir qual é a sua taxa média de retorno e, em seguida, fazer as contas para ver se o desconto de 15% irá ajudá-lo aqui.

Isso lhe dá um retorno de US $ 10.920, ou um lucro de US $ 920.

Se você está negociando com uma taxa de negociação correta de 63% sem um desconto, você pode pensar que sua taxa de negociação mais alta irá ajudá-lo mais, mas a matemática diz algo diferente. Assuma o mesmo ROI de 72%. A matemática é assim:

Isso lhe dá um retorno de US $ 10.836, ou um lucro de US $ 836. Como você pode ver, apesar de sua melhor taxa de negociação correta, você ainda não está ganhando tanto dinheiro quanto faria com um desconto. A diferença pode ser pequena, mas durante um período de tempo isso é dinheiro perdido. Descobrir sua taxa de comércio correta, então, é uma parte essencial de seu sucesso a longo prazo com opções binárias.

Os maiores retornos na negociação de opções binárias.

Supondo que outras variáveis ​​permaneçam iguais, faz sentido usar os corretores de opções binárias dos EUA com os retornos mais altos. Por que se contentar com um retorno de 50% quando vários corretores confiáveis ​​oferecem 70%, 80% e mais? Dito isto, é importante perceber que o seu potencial retorno sobre o investimento (ROI) reflete a volatilidade do instrumento que está sendo negociado. Em outras palavras, quanto maior o retorno, maior o risco. Este é um axioma simples que é quase sempre confiável.

Quando se trata de escolher o melhor corretor de opções binárias, você encontrará vários fatores que complicam esse princípio. Nós os abordaremos em detalhes abaixo.

Primeiro, você aprenderá como identificar seu potencial retorno em qualquer negociação de opções binárias antes de executá-lo. Em seguida, apresentaremos vários critérios a serem lembrados ao escolher um corretor. Você também aprenderá por que os sites de opções binárias dos EUA com os retornos mais altos não são necessariamente os melhores locais para executar negociações. Por fim, forneceremos a você nossa pequena lista de corretores recomendados que oferecem retornos competitivos em várias classes de ativos.

Como determinar o seu ROI ao negociar opções binárias.

Em todos os sites que recomendamos, seu retorno potencial para qualquer negociação é listado com os outros detalhes relacionados ao instrumento. Este é o caso se você está negociando pares de moedas, commodities ou qualquer outra classe de ativos.

Por exemplo, suponha que você esteja considerando uma opção simples para cima ou para baixo em um par de moedas de dólar. O preço de mercado está listado em 1,48242, e você só precisa decidir se a opção fechará acima ou abaixo desse preço. Na tela de detalhes, você verá um gráfico mostrando o movimento recente do par de moedas subjacente. Você também verá o percentual de retorno que ganhará se prever o movimento futuro do par corretamente.

Esta é uma mudança notável da maneira como a maioria das pessoas está acostumada a pensar sobre o ROI em suas operações de opções. Com opções tradicionais, seus retornos são desconhecidos. Isso ocorre porque eles são baseados na medida em que o preço do ativo subjacente passa o preço de exercício. Opções binárias funcionam de forma diferente. Eles são "tudo ou nada" # 8221; instrumentos. Se você prever o movimento, ou o ponto de equilíbrio, do preço do ativo subjacente corretamente, você ganhará o pagamento lançado. Se sua previsão estiver incorreta, você perderá seu investimento inicial.

É importante notar que muitos corretores, incluindo vários em nossa lista de recomendações, oferecem um desconto de até 15% em negociações fora do dinheiro. Por exemplo, se você executar uma negociação com um investimento de US $ 100 e adivinhar incorretamente, poderá perder somente US $ 85. Isso é importante ter em conta ao considerar os corretores de opções binárias dos EUA com os maiores retornos. Aqueles que não oferecem tal desconto em perder negócios são menos atraentes.

Como encontrar corretores de opções binárias com os maiores retornos.

Os anúncios colocados pelos corretores binários invariavelmente proclamam seus maiores retornos. O problema é que os anúncios podem ser enganosos. Às vezes, eles exibem uma porcentagem de pagamento (por exemplo, 300%) como o ROI típico que você pode esperar na maioria das negociações, quando, na verdade, reflete o retorno de seus instrumentos mais voláteis. Outras vezes, os anúncios listam um pagamento que estava disponível no passado, mas desde então evaporou & # 8211; em alguns casos, nunca mais voltar.

Então, como você sabe quais corretores de opções binárias oferecem os maiores retornos? Comece com nossa lista de recomendações. Um dos critérios que usamos ao revisar sites é o percentual de pagamento. Eles devem cumprir um certo limite para fazer a lista. Dito isso, encorajamos você a compará-los aos retornos oferecidos por outros corretores.

O que posso realisticamente fazer meus estoques e opções de negociação do primeiro ano?

A única razão pela qual alguém começa a negociar opções de ações é ganhar dinheiro, e uma das perguntas mais comuns que as pessoas fazem é: “O que posso realmente esperar fazer no meu primeiro ano de negociação?” É uma questão crítica, mas você provavelmente não vai gostar muito da resposta.

Não há uma figura definida sobre o que você pode fazer no seu primeiro ano, pois há muitas variáveis. No entanto, o que eu sei é que, sem uma educação comercial adequada e um plano de negociação sólido, você provavelmente perderá alguns anos de renda.

Novos comerciantes tendem a mergulhar, investindo seu dinheiro arduamente ganho dia a dia e, infelizmente, a maioria deles acaba tendo que aprender da maneira mais difícil - o inferno que eu mesmo fiz quando comecei. Mas não precisa ser assim.

Qual seria uma expectativa realista de ganhos para opções de ações de negociação?

Vamos encarar, todos os traders que começarem terão expectativas irremediavelmente irrealistas se não tiverem feito o dever de casa. Seja de filmes e programas de TV sobre negociação ou parceiros no pub, ou de onde vem a informação incorreta, ela preenche as pessoas com falsas esperanças e expectativas ao estabelecer opções de negociação de ações.

Só porque alguém trocou um estoque de um centavo há cinco anos não significa que um retorno de 454% é normal ou mesmo esperado. Eu até pedi para as pessoas me perguntarem se conseguir um retorno de 25% a cada mês é razoável - hum, vamos ver. . . NÃO!

Começar sua carreira comercial com expectativas irreais inevitavelmente levará ao fracasso.

É melhor enfrentar a realidade agora do que ser surpreendido depois. Eu diria que um objetivo realista seria apontar para cerca de 20-25% de retorno por ano ... não por mês!

Comece o Curso GRATUITO sobre "Princípios Básicos de Opções" Hoje: Se você é um trader completamente novo ou um trader experiente, você ainda precisa dominar o básico. O objetivo deste curso é ajudar a estabelecer as bases para a sua educação com algumas lições simples, porém importantes, sobre as opções. Clique aqui para ver todas as 20 lições?

O que eu preciso saber para tornar o meu primeiro ano de negociação bem sucedido?

Vamos parar de falar sobre o quanto você vai ganhar ou não e começar a focar na educação. Você precisa aprender a negociar opções de ações com sucesso antes de colocar um centavo no mercado, caso contrário você irá falhar. É como qualquer outra habilidade ou desafio; Você descobre como fazer isso antes de participar.

Como ponto de partida, ouça este podcast que deve ajudá-lo a montar um plano de jogo e ajudá-lo a cortar a curva de aprendizado de negociação de opções em 3 meses. Certamente vale a pena gastar tempo aprendendo, em vez de correr primeiro e perder dinheiro porque você era muito impaciente? Apresentamos a estrutura completa na página de podcasts e anotações.

Em seguida, inscreva-se como membro gratuito para conferir nossa trilha de vídeo para iniciantes, que leva você a conhecer tudo o que você precisa saber como um novo operador de opções de ações.

Certifique-se de definir um plano de negociação e de se educar para ter a melhor chance de sucesso em seu novo empreendimento. Aprenda sobre análise técnica e psicologia comercial agora.

Confie em mim, isso tornará as coisas muito mais fáceis no futuro.

Novo Negociante & # 8211; Primeira lista de verificação do ano.

Os números são um pouco diferentes dependendo de quem você fala, mas cerca de 80% a 90% (talvez mais) dos comerciantes acabam perdedores e deixam o negócio completamente. Então descubra por que eles falham e aprendem a evitar os erros comuns mais cedo. Em uma nota positiva, aproveite o tempo para descobrir como o comerciante bem-sucedido é o comércio, as técnicas e estratégias que eles usam, e quaisquer outras dicas que o ajudem a se afastar da grande maioria.

Apenas um pequeno número de operadores é lucrativo, e esse número fica ainda mais baixo se você olhar para uma média de 3 a 5 anos que mede a consistência. Não desanime, todos nós caímos da moto antes de aprendermos a pedalar, certo? Se você está apenas começando, você deve esperar incorrer em algumas perdas à medida que sobe na curva de aprendizado. Nenhuma pergunta sobre isso. No entanto, o que mais importa (e diferencia você de muitos outros traders) é aprender com os erros e continuar após o fracasso.

Eu sempre digo aos meus alunos iniciantes que escrevam tudo primeiro. Dessa forma, você aprende a inserir ordens, ajustar negociações e, mais importante, aprender com seus erros sem perder dinheiro real. E mesmo assim, você precisa mantê-lo pequeno quando decidir investir com dinheiro real. Se você não pode negociar lucrativamente com US $ 1.000, como no mundo você conseguirá US $ 100.000?

Mais uma vez, vejo muitas pessoas desistindo depois de uma série de 4-5 negociações perdedoras. O que? Você não acha que isso seria um passeio no parque, não é? Venha gente, perder dinheiro faz parte do jogo. É como você gerencia suas perdas que fazem toda a diferença. Além disso, é impossível prever os movimentos de preços de forma consistente (é por isso que nossas estratégias não precisam do requisito de sucesso). Ouça os indicadores técnicos, controle suas emoções e acima de tudo ... preserve seu capital!

Você não acha totalmente irreal esperar que uma pequena conta, digamos abaixo de US $ 5.000, gere receita consistente para substituir seu trabalho regular? Eu com certeza faço. Em vez disso, concentre-se em negociações de baixa frequência e baixo risco com sistemas de negociação voltados para a renda. A chave para o sucesso com opções é manter seus negócios consistentes e negociá-los persistentemente.

Uma das maneiras mais eficazes para ter sucesso na negociação de opções é ter uma metodologia de negociação sólida. Reserve tempo para filtrar a maior parte das informações disponíveis na Internet e conduza pesquisas baseadas em fatos sobre o comércio de ações e opções. Desta forma, será mais fácil para você definir metas de rendimento realistas e evitar cometer muitos erros. Não deixe suas emoções ficarem no caminho da matemática.

Quais eram as suas expectativas quando você começou a negociar opções de ações?

Compartilhe suas expectativas aqui, por mais loucas que possam parecer agora - se você tem negociado por alguns meses, como tem sido? Compartilhe suas histórias e experiências conosco na caixa de comentários abaixo.

Como calcular o retorno em uma opção.

As opções são amplamente utilizadas por profissionais financeiros, bem como por comerciantes amadores.

Hemera Technologies / AbleStock / Getty Images

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As opções dão a você o direito, mas não a obrigação de comprar ou vender um ativo financeiro a um preço pré-determinado e a uma data específica. As opções de "Ligar" permitem que você compre, enquanto as opções de "venda" permitem que você venda. O ativo subjacente pode ser praticamente qualquer coisa, mas as opções são usadas com mais frequência para garantir um preço de transação para as ações. Como o detentor da opção tem o privilégio de decidir se deseja executar uma opção, muitas opções expiram sem nunca serem exercidas. Se você exercer a opção, poderá calcular seu retorno em algumas etapas simples.

Subtraia o preço de compra do preço de venda do ativo, que você comprou ou vendeu usando a opção. Independentemente de a opção ser uma chamada ou uma put, as etapas são idênticas. Por exemplo, se você tiver uma opção de compra dando-lhe o direito de comprar uma ação específica por US $ 30 e decidir exercer essa opção porque o preço de mercado da ação é US $ 35, subtraia US $ 30 de US $ 35. Se você estivesse segurando uma opção de venda que lhe permitisse vender uma ação a $ 20 e você decidisse exercer a opção porque a ação é vendida por $ 18, então você subtrairia $ 18 de $ 20. No primeiro caso, você compra a ação da pessoa que escreveu a opção e a vende no mercado de ações. No segundo caso, você compra o estoque no mercado de ações e o vende para o escritor da opção.

Multiplique a diferença entre o preço de compra e venda pela quantidade de ativos. Se a opção de compra tiver 100 ações, multiplique US $ 5 por 100. O resultado é US $ 500. Se a opção tivesse sido por libras de milho, multiplicaria a diferença entre o preço de compra e venda por libra de milho pelo número de libras.

Subtraia o preço que você pagou pela opção, também referida como o prêmio da opção, do resultado encontrado na Etapa 2. Como a opção coloca você em uma posição privilegiada para decidir se deseja exercê-la ou não, você deve sempre pagar dinheiro para o escritor da opção. Se você pagou US $ 400 para comprar a opção de compra, subtrair US $ 400 de US $ 500 lhe dará um lucro líquido de US $ 100. Para converter esse retorno em uma base percentual, divida o lucro líquido pelo preço de compra da opção e multiplique o resultado por 100. Nesse caso, $ 100 dividido por $ 400 vezes é 0,25. Quando você multiplica o resultado por 100, obtém um retorno de 25%.

Como arquivar colocar & amp; Opções de chamada em declarações fiscais.

Você pode dever imposto sobre ganhos de capital em suas receitas de comércio de opção.

Ryan McVay / Digital Vision / Getty Images.

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O Internal Revenue Service quer saber se a negociação de sua opção resultou em ganho ou perda de capital. Quando você negocia opções de venda, você vende a opção primeiro com o objetivo de obter lucro quando comprar de volta a um preço mais baixo. Com as opções de compra, você compra a opção primeiro e obtém lucro quando a compra a um preço superior ao preço de compra. Você relata as transações concluídas de compra e venda para determinar se deve o imposto sobre ganhos de capital. Se você reportar uma perda, você pode usar esse valor para compensar quaisquer ganhos de capital que você possa ter.

Organize seus negócios.

Como as corretoras de opção não enviam confirmações de transação, você precisará das informações incluídas nas suas declarações mensais de corretagem. Comece fazendo duas listas de seus negócios em ordem cronológica. Suas operações de opção são transações de curto ou longo prazo. Os negócios de curto prazo são abertos e fechados em 12 meses ou menos. Negociações de longo prazo são realizadas por mais de um ano. Comparando as datas em que você abriu o comércio para quando você fechou, irá determinar se é uma negociação de curto prazo ou de longo prazo.

Determinar Ganho ou Perda.

Você relata sua opção de venda e negociação de chamadas no Formulário de Receita Federal 8949, Vendas e Outras Disposições de Ativos de Capital. Insira o símbolo de negociação da opção na coluna A, a data em que você abriu a negociação na coluna B, a data em que você fechou a transação na coluna C e o lucro bruto na coluna D. Insira o custo de aquisição na coluna E e o valor da comissão na coluna G Subtraia a quantia na coluna E das colunas D e G e coloque essa quantia na coluna H. Some os valores na coluna H para obter o total líquido de curto prazo e longo prazo do produto.

Relatório de receitas líquidas.

O produto líquido das opções de venda e compra calculadas no Formulário 8949 é transferido para o Plano D, Ganhos e Perdas de Capital. Transferir o ganho ou perda líquida de curto prazo para a linha 1, 2 ou 3 e transportar o total para a linha 7. Transferir o ganho ou perda líquida de longo prazo para a linha 8b, 9 ou 10 e transportar esse total para a linha 15. A etapa final é somar os valores nas linhas 7 e 15 e mostrar o total na linha 16. O valor final é transferido para sua declaração de imposto pessoal.

Relatório Tributário Estadual.

Se você mora em um estado que tem imposto sobre ganhos de capital, você deve arquivar um retorno de estado para relatar sua opção colocar e chamar trades. No momento da publicação, apenas o Alasca, a Flórida, o Nevada, o New Hampshire, a Dakota do Sul, o Tennessee, o Texas, o Washington e o Wyoming não têm um imposto pessoal sobre ganhos de capital. Você deve divulgar as receitas líquidas da transação e pagar o imposto estadual sobre qualquer passivo resultante. Se você especificar suas deduções federais, você pode deduzir o valor do imposto sobre ganhos de capital que você pagou na Tabela A para ajudar a reduzir sua conta de impostos federais.

Referências (4)

Créditos fotográficos.

Ryan McVay / Digital Vision / Getty Images.

Sobre o autor.

Com sede em São Petersburgo, na Flórida, Karen Rogers cobre os mercados financeiros de várias publicações on-line. Ela recebeu um diploma de bacharel em administração de empresas pela Universidade do Sul da Flórida.

Como calcular retornos anualizados em operações de opções.

Calculando e avaliando seus resultados de negociação de opção - e porque é importante.

Nesta página, mostrarei a você como calcular retornos anualizados em negociações de opções e, tão importante quanto, também compartilharei com você o motivo pelo qual acredito que calcular seus retornos (e retornos potenciais) em uma base anualizada é superior a simplesmente calcular retornos retos.

Determinar seus retornos anuais de investimentos é bem simples. Você apenas pega o saldo da sua conta de corretagem de fim de ano, subtrai seu saldo de início do ano, desconta todos os saques e depósitos, e então divide a diferença pelo valor inicial (e, esperançosamente, isso produz um valor percentual positivo).

E calcular um retorno direto sobre um investimento ou comércio individual, independentemente da duração do período de manutenção, também é uma perspectiva simples. Basta tomar o valor que o investimento aumentou em valor (ou diminuído conforme o caso) e dividir esse número pelo valor do investimento original.

Mas quando se trata de comparar o desempenho e o potencial de negócios individuais ou investimentos em diferentes períodos de manutenção, há outro cálculo que prefiro (e confio extensivamente) - retornos anualizados.

O que é um retorno anualizado?

Anualizar seus retornos significa simplesmente que você obtém o retorno total gerado em uma transação e, em seguida, leva em consideração a duração do período de retenção, a fim de determinar a que retorno seria equivalente se continuasse a gerar esses retornos com a mesma taxa consistente. Ano inteiro .

Um exemplo simples - se o seu negócio produzir um retorno de 1% ao longo de um período de manutenção de um mês, o seu retorno anualizado seria de 12% (1% ao mês x 12 meses).

A fórmula usada para calcular essa anualização é a seguinte. . .

Fórmula para calcular retornos anualizados.

Para calcular seus próprios retornos anualizados, você está basicamente obtendo seu retorno direto (retornos divididos pelo valor originalmente investido ou em risco) e multiplicando isso por quantos períodos de retenção seriam necessários para perfazer um ano.

Essa é uma maneira muito deselegante de explicá-lo, então vamos colocar em uma fórmula:

(Retorna dividido pelo Capital em Risco) x (365 dividido pelo Período de Retenção)

Ou para vê-lo em um formato de tabela e planilha, eu incluí um exemplo de um único comércio de venda nu no SBUX que eu mesmo fiz:

Como e por que usar retornos anualizados ao negociar opções.

Determinar seus retornos anualizados é uma excelente métrica para o investidor / investidor porque é muito versátil:

No nível mais básico, quando você anualiza seus retornos, ele oferece uma maneira direta de acompanhar seu desempenho.

Por exemplo, ganhar 10% em 9 meses não é nada para se desprezar, mas se eu pudesse reservar consistentemente 1,5% a cada 30 dias, esses retornos menores representariam uma taxa de retorno muito maior no longo prazo.

Agora que você sabe como, vá em frente e calcule essas taxas anualizadas e compare os números para si mesmo. . .

Eu também considero isso crucial ao configurar meus próprios negócios.

Primeiro, permite-me comparar facilmente vários cenários (preços de exercício, # contratos, datas de vencimento) para identificar pessoalmente o negócio mais atraente. Por exemplo, eu preferiria ter uma taxa anualizada de 17% por 30 dias ou bloquear uma taxa anualizada menor, digamos 15% em 60 dias ou até 12-13% em 90-120 dias?

Em segundo lugar, determinar os retornos anualizados antes do tempo pode me ajudar a evitar negociações inferiores às ideais, em primeiro lugar. Se eu executar os números e ver que meu retorno anualizado é apenas nos dígitos únicos, talvez não esteja sendo compensado o suficiente pela capital que estou implantando. Talvez eu possa encontrar melhores oportunidades se for paciente.

E da mesma forma, se os retornos forem "bons demais para ser verdadeiros" (especialmente com períodos de detenção mais longos), isso por si só pode ser uma importante bandeira vermelha de que a ação é muito volátil para negociar opções com segurança.

A anualização também é uma ferramenta essencial ao gerenciar um comércio de opções.

A maneira como eu negocio opções, o gerenciamento do comércio normalmente significa uma de duas coisas - fechar um negócio cedo ou rolá-lo de alguma forma.

Fechando cedo - Às vezes, uma negociação vai a meu favor e eu posso fechar cedo e ainda travar a maioria dos lucros. Mas, para tomar uma decisão informada, preciso de uma métrica que me dê uma maneira precisa de comparar minhas escolhas.

Comparar o retorno anualizado projetado no comércio original com o retorno que meu anualizado seria se eu fechasse o trade antecipadamente (e lembre-se sempre de considerar as comissões), pode realmente contrastar as escolhas.

Por exemplo, se no meu comércio original, eu projetei um retorno anualizado de 18% ao longo de 45 dias, o que eu faria se eu executasse os números novamente e visse que poderia obter um retorno anualizado de 25% se eu fechasse o negócio 20 dia de marca?

Haveria vários fatores envolvidos na decisão, mas quando sou capaz de garantir uma parte significativa do lucro potencial de uma transação em uma fração do período de espera inicialmente previsto, então definitivamente vou considerá-la, especialmente se eu vir outra pessoa. oportunidades de negociação onde eu poderia transferir meu capital.

Rolando e ajustando - eu escrevo um monte de coloca sobre o estoque do que considero negócios de classe mundial, e os comércios nem sempre saem exatamente do meu jeito. Mas por causa das vantagens estruturais envolvidas (eu essencialmente continuo rolando e ajustando e continuando a reservar renda de opção adicional) eu raramente faço uma perda em uma negociação.

Normalmente, não é nem mesmo uma questão de lucratividade ou rentabilidade - é mais uma questão de quão bons ou mudos serão os retornos positivos.

E o uso desse método de anualização facilita a avaliação de um rolo ou ajuste antecipadamente.

Basta inserir os números da mesma forma quando fizer a rolagem (para o campo de renda registrada, eu uso o prêmio de crédito líquido - o novo prêmio recebido na nova posição de opção curta menos o custo para fechar a antiga posição de opção curta).

Eu posso dizer muito rapidamente se e quando faz sentido rolar um dinheiro nu (ou chamada coberta para esse assunto), observando o retorno anualizado projetado produzido pelo rolo.

E às vezes, eu vou dar um retorno anualizado se, no rolo, eu também for capaz de ajustar o preço de exercício (para baixo no caso de dinheiro no puts nuas, no caso de no dinheiro chamadas nuas) .

A capacidade de perpetuamente rolar e ajustar a posição de opções quando necessário é o que torna a venda de opção, quando feita de forma correta e prudente, uma maneira tão atraente de extrair muito dinheiro do mercado de ações.

Quer aprender mais sobre como empilhar o deck a seu favor com opções?

Eu nunca fiz consistentemente dinheiro (e bom dinheiro) no mercado de ações até que comecei a combinar negociação e investimento. Descobri que a negociação de baixo risco poderia ser usada em conjunto com os princípios conservadores do investimento de longo prazo para acelerar o investimento e reduzir o risco de negociação.

Se você quiser ver o que é possível quando você combina a negociação de opções de baixo risco com investimento de capital de baixo risco, (e mais importante, porque é possível), então eu recomendo que você confira os seguintes artigos do site: